La UE retira a dos oligarcas

Los Gobiernos de la UE acordaron el martes retirar a los multimillonarios rusos Alisher Usmanov y Mijaíl Fridman de la lista de sanciones del bloque contra Rusia. A cambio, las restricciones que afectan a más de 3.000 personas y entidades (Kyiv Independent) seguirán vigentes hasta el 22 de septiembre de 2029 (The Guardian). Letonia y Estonia han impuesto desde entonces sanciones nacionales a ambos, pero esas medidas no pueden restablecer la inmovilización de activos que se aplicaba en los 27 Estados miembros.

Por qué una sola lista tiene tanto alcance

La importancia de la lista europea reside en las obligaciones que impone a las empresas privadas. El Reglamento 269/2014, que convierte la lista sobre Rusia en normas financieras vinculantes, obliga a inmovilizar el dinero de cualquier persona incluida en ella y prohíbe efectuar pagos a su favor (EUR-Lex). La obligación se aplica a los bancos y las empresas de la UE dondequiera que operen. También alcanza a los ciudadanos europeos en el extranjero y a cualquier operación que se realice parcialmente dentro del bloque.

En la práctica, un banco de Fráncfort, un notario de Milán y un fondo de Luxemburgo consultan la misma lista y actúan en consecuencia. Cuando la retirada surta efecto jurídico, estos dos hombres dejarán de figurar en ella. La medida pone fin únicamente a las restricciones previstas en esta lista; cualquier orden independiente sobre un activo concreto plantea otra cuestión jurídica.

Aún se está precisando el momento exacto en que se producirá el cambio. BBC Russian informó de que la decisión apareció el martes por la noche en el Diario Oficial, el boletín jurídico de la UE donde deben publicarse los actos para que sean vinculantes (BBC Russian). To Brief aún no ha confirmado el número del acto que modifica la lista ni la hora en que entró en vigor, tras consultar el propio boletín.

Cómo dos nombres dejaron en suspenso la lista

La renovación de estas sanciones exige unanimidad, por lo que cualquier Gobierno puede vetarla. Cuando se acerca la fecha límite, un solo nombre en disputa puede dar a un país capacidad de presión sobre las sanciones que afectan a miles de personas. Si la renovación fracasa, todos los incluidos dejan de estar sujetos a las restricciones.

Diplomáticos dijeron a Euronews que Francia se había sumado a Eslovaquia para pedir que Usmanov saliera de la lista (Euronews). París no ha explicado públicamente su postura. Durante la renovación también caducaron otras sanciones, pero estos dos nombres fueron los que bloquearon el acuerdo.

Letonia ejerció su veto el 21 de septiembre y después se retiró del bloqueo. Su argumento era que, si expiraba toda la lista, quedarían libres de las restricciones todas las demás personas incluidas en ella (Kyiv Independent, The Guardian). En una información anterior contamos cómo se derrumbó el veto (To Brief).

Estonia se oponía a retirar a los dos hombres, pero se abstuvo. Como la unanimidad permite abstenciones, Tallin dejó constancia de su objeción sin impedir la decisión. Su Ministerio de Exteriores presentó el resultado como una prórroga de tres años de las sanciones contra personas (Ministerio de Exteriores de Estonia). Este ciclo más largo elimina las fechas límite frecuentes en las que una capital podía amenazar con bloquear toda la lista.

Qué pueden y qué no pueden hacer las sanciones bálticas

El Gobierno letón informó de que había impuesto restricciones financieras y prohibiciones de entrada a ambos hombres antes del 23 de septiembre (LSM). Estonia anunció sus propias sanciones nacionales tras la retirada de los nombres de la lista europea. Ambas medidas se han descrito solo en términos generales, y siguen sin confirmarse sus excepciones y fechas de entrada en vigor.

Lituania va más rezagada. Su Ministerio de Exteriores ha propuesto prohibir la entrada de ambos hombres en el país durante cinco años (LRT). El 23 de septiembre aún se estaba redactando una inmovilización de activos y ninguna medida lituana había entrado en vigor (Lrytas/ELTA).

Las sanciones nacionales llegan hasta donde alcanza la legislación de cada país. Una inmovilización letona o estonia obliga a los bancos y empresas bajo la jurisdicción de ese país. No puede dar instrucciones a un banco alemán o italiano ni incluir de nuevo a los dos hombres en la lista europea.

Las prohibiciones de entrada pueden tener un alcance mayor. El Sistema de Información de Schengen, una base de datos compartida que utilizan los guardias fronterizos de la zona sin controles fronterizos interiores, permite que la prohibición de un país provoque denegaciones de entrada en otros (EUR-Lex). No hay pruebas de que Riga o Tallin hayan registrado una alerta de este tipo. Aunque lo hicieran, la alerta afectaría a los viajes, no al dinero.

Ese es el núcleo del acuerdo: la UE aseguró tres años de estabilidad para el resto de su lista, pero renunció al instrumento que obligaba a todos los bancos y empresas del bloque a inmovilizar el dinero de estos dos hombres. Las leyes bálticas pueden imponerles restricciones en sus países y las alertas de Schengen podrían impedirles entrar en Europa, pero ninguna de esas medidas alcanza sus cuentas en Fráncfort o Luxemburgo. Para volver a someterlos a una inmovilización común haría falta una nueva decisión unánime de la UE, el mismo requisito que acaba de permitir su salida de la lista.